FORTALECIMIENTO DEL SISTEMA DE COMPLIANCE Y AML
Dirigido a brindar transparencia en la gestión, proteger la reputación y lograr un balance óptimo entre desempeño y costos de compliance
- Gestión del compliance regulatorio y normativo
- Automatización del cumplimiento (workflow)
- Sistema de prevención del lavado de activos / terrorismo
- Implementación de regtech, fintechs y sandbox regulatorio
MEJORA DE LA GESTIÓN INTEGRAL DE RIESGOS
Enfocado en facilitar la toma de decisiones, operar de manera más eficiente, potenciar el servicio al cliente y minimizar las pérdidas por fallas en personas, procesos, TI y/o eventos externos
- Gestión del riesgo operacional y capital regulatorio
- Gestión de la seguridad de la información y ciberseguridad
- Gestión de continuidad del negocio
- Gestión de Riesgos de Modelos
- Dashboard gerencial y reporte a reguladores
TRANSFORMACIÓN Y OPTIMIZACIÓN DE PROCESOS
Destinado a mejorar la eficiencia operativa, optimizar las funciones de segunda línea, y responder efectivamente a los requerimientos regulatorios
- Transformación de procesos de segunda línea
- Optimización del modelo operativo de reporte regulatorio
- Gestión de terceros y cuartas partes
CAPACITACIÓN Y ASESORIA
Centrado en mejorar las habilidades y conocimiento de la organización y prepararla para auditorias y revisiones del supervisor
- Capacitación técnica y entrenamiento interno personalizado
- Preparación y respuesta a auditorias o revisiones del supervisor
- Marco de Control Interno